强化行业自律 险企投管能力披露将成常态

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上海证券报近来得悉，为进一步推动稳妥资金运用市场化变革、进步稳妥机构自主出资决策功率，我国稳妥职业协会正在牵头拟定的《稳妥公司出资办理才能信息发表自律办理原则》，经屡次研讨及修订后，将进入审议表决阶段。这是稳妥业初次清晰在投管才能信息发表上建议自律办理举动，意味着稳妥公司投管才能会集发表将成职业常态。

2020年，银保监会印发《关于优化稳妥机构出资办理才能监管有关事项的告诉》。依据该文件精力，协会承当稳妥集团公司、稳妥公司投管才能信息发表的自律办理职责。稳妥公司展开债券、股票、股权、不动产等出资办理事务，均应以具有相应的出资办理才能为条件和根底，坚持诚笃信用原则。稳妥公司展开相关投管事务前，应对照监管规范做好调研证明、自评价和信息发表作业。

在此根底上，自律办理原则对稳妥公司投管才能发表内容等予以清晰要求。据了解，依据自律办理原则的要求，发表的内容包含但不限于：安排架构规划、专业团队构成、原则系统建造、资产负债办理、出资运作机制、危险操控系统、信息系统建造、危险职责人的资质及办理要求等。

较此前的征求意见稿，自律办理原则新增资产负债办理的内容。关于已具有相关出资办理才能的稳妥公司的信息发表时刻，相较征求意见稿中的“半年度发表”，自律办理原则调整为“年度发表”。年度信息发表的时刻不得晚于每年1月31日，逾期未发表，不得新增相关出资事务。

自律办理原则还着重强调对从业人员的办理，细分了稳妥公司担任出资办理才能信息发表的相关作业人员、各项出资办理才能的危险职责人和出资办理才能专业人员。据了解，稳妥公司还应设置专人担任出资办理才能信息发表作业。

依据要求，稳妥公司展开出资办理才能信息发表，遭到协会揭露通报、吊销已发表信息等惩戒办法的，协会可依据监管部门意见对相关稳妥公司采纳暂停其相关出资办理才能信息发表的惩戒办法。暂停期原则上为6个月以上。暂停期满后，稳妥公司可依照初次发表流程展开出资办理才能信息发表。

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